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康美药业造假案余波来了!广发证券遭证监会重罚 停息保荐机构资格6个月

2020-07-10/ 峡江信息网/ 查看: 214/ 评论: 10

摘要导读:证监会拟对广发证券14名直接责任人及负有管理责任的职员亦采取羁系措施,并责令广发证券对相干责任职

南京证券开户导读:证监会拟对广发证券14名直接责任人及负有管理责任的职员亦采取羁系措施,并责令广发证券对相干责任职员按公司划定追回相干报酬收入。

据证监会7月10日消息,证监会对广发证券在康美药业相干投行业务中的违规举动依法下刊行政羁系措施事先告知书,拟对广发证券采取停息保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的羁系措施。

南京证券开户别的,对14名直接责任人及负有管理责任的职员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公然非难、限定时任相干高管职员领取报酬等羁系措施,并责令广发证券对相干责任职员举行内部追责,按公司划定追回相干报酬收入。

广发证券在相干业务风险发作后,根据证监会强化风险管控要求,已启动全面自查,控制各项业务范围,防止新增风险。证监会同步对广发证券2014年以来相干投行业务情况举行全面核查。经查,广发证券及相干职员在相干投行项目执业历程中未能勤勉尽责,存在尽职观察环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于情势、未按划定履行连续督导义务等重大违规举动。根据违规事实和相干划定,证监会拟对广发证券采取前述停息业务、实行整改等羁系措施,并严肃追责相干责任职员。

南京证券开户据公然资料显示,2019年5月17日,证监会在通报中称,康美药业2016至2018年财报存在重大虚伪,详细违规举动包括使用虚伪银行票据虚增存款,通过伪造业务凭据举行收入造假,部门资金转入关联方账户买卖本公司股票等。

事件产生后,康美药业的审计机构正中珠江被立案观察,而广发证券作为其IPO、历次定增、发债的保荐人和主承销商是否遭到羁系及处罚也倍受存眷。

公然资料显示,康美药业IPO的主承销商、保荐人均为广发证券。有媒体统计,康美药业共举行了三次增发、一次配股、一次刊行优先股,加上IPO融资,共计金额约166亿元。

南京证券开户别的,媒体统计显示,康美药业大股东康美实业2014年以来在广发证券及其资管子公司处实现了多达33次股票质押,涉及质押股票范围近40亿股。

南京证券开户本年5月14日,证监会公布了对康美药业的财政造假的处罚结果。

证监会表示,近日依法对康美药业违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定,决定对康美药业责令纠正,给予警告,并处以60万元罚款,对21名责任职员处以90万元至10万元不等罚款,对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施。

别的,证监会称,相干中介机构涉嫌违法违规举动正在行政观察审理程序中。同时,证监会已将康美药业及相干职员涉嫌犯法举动移送司法构造。


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